重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

《漫威暗夜之子》登陆 Epic 喜加一，原价199元策略 RPG 免费领取

北京时间 2024 年 6 月 17 日 - Epic 游戏商城本周喜加一游戏现已揭晓，由 Firaxis Games 开发、2K Games 发行的回合制策略角色扮演游戏《漫威暗夜之子》（Marvel's Midnight Suns）免费领取，原价 199 元。领取截止时间为 2024 年 6 月 13 日 23:00。

《漫威暗夜之子》是一款融合了漫威超级英雄元素、策略战斗与角色扮演要素的游戏。玩家将扮演全新原创英雄“午夜之子”的一员，与钢铁侠、蜘蛛侠、美国队长等经典漫威英雄并肩作战，对抗来自黑暗势力的威胁。

游戏中，玩家将带领一支由漫威英雄和传奇人物组成的队伍，探索神秘的修道院基地，并提升他们的能力。在紧张刺激的战斗中，玩家需要制定策略，运用英雄们的独特技能击败敌人。游戏还提供了丰富的角色互动内容，玩家可以与英雄们建立深厚的羁绊，并解锁更多故事剧情。

《漫威暗夜之子》在发售后收获了玩家和媒体的一致好评。IGN 为其打出了 8 分的高分，称赞其融合了多种游戏类型，并提供了精彩的故事和战斗体验。

此次 Epic 喜加一为玩家带来了难得的免费领取机会，喜欢漫威题材和策略 RPG游戏的玩家不要错过。

以下是一些领取《漫威暗夜之子》的步骤：

1. 访问 Epic 游戏商城：https://store.epicgames.com/
2. 登录您的 Epic 账户。
3. 在商城首页找到《漫威暗夜之子》，点击“免费获取”。
4. 游戏将自动添加到您的 Epic 游戏库中。

《漫威暗夜之子》的配置需求如下：

• 操作系统：Windows 10/11 64 bit
• 处理器：Intel Core i5-7600 (3.50 GHz) / AMD Ryzen 5 1600 (3.20 GHz)
• 内存：8 GB RAM
• 显卡：NVIDIA GeForce GTX 1060 6GB / AMD Radeon RX 580 8GB
• 存储空间：50 GB 可用空间

赶快领取《漫威暗夜之子》，体验漫威英雄的全新冒险吧！